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美国股票交易清算机构OCC股票清算RPA实施案例

期权结算公司OCC)是一家位于芝加哥的美国结算所。它专门从事股票衍生品清算,为16个交易所提供中央交易对手(CCP)清算和结算服务。由Wayne luthringshausen发起并由Michael Cahill发起,建立了对该公司的信任。工具包括期权,金融和商品期货,证券期货和证券借贷交易。

美国股票交易清算机构OCC股票清算RPA实施案例

与所有清算所一样,OCC充当清算方之间的担保人,确保履行其清算合同的义务。它目前持有清算会员存入的约1000亿美元抵押品,每天转移数十亿美元。2016年,已结算合同总量达到41.7亿,使其成为OCC历史上年度最高的年度总量第五名。

截至2011年,OCC是美国最大的股票衍生品清算组织,在证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的管辖下运作。在其管辖SEC,OCC清除认沽和认购权交易期权的普通股和其他股权问题,股票指数,外汇,利率复合材料和股票期货。作为CFTC辖下的注册衍生产品清算组织(DCO),以及根据《多德-弗兰克法案》指定的系统重要性金融市场公用事业(SIFMU),OCC提供期货交易和期货合约期权的清算和结算服务。OCC与美国期权交易所共同为一个名为期权行业委员会(OIC)的教育组织提供资金。OIC致力于帮助个人投资者,财务顾问和机构了解交易所上市期权的收益和风险。

如此庞大的业务,涉及的工作环节众多,而且对数据的准确性要求很高。为此,OCC开始尝试通过RPA来实现业务数字化转型。

应用业务

股票清算

实施RPA前

1.财务清算人员每天需从邮件中获取上市公司资产信息,根据不同国家进行数据分类,必要时还要转换语言,过程繁琐、重复,耗时费力,效率低下。

2.员工手动统计数据,把清算后的数据上传到指定系统。由于数据量大,经常发生人为纰漏。

实施RPA后

1、RPA从设定邮箱中自动提取关于股票清算的信息。

2、通过OCR识别技术,RPA可从PDF、JPG等格式中提取信息。

3、RPA自动将多国语言进行统一转换,以匹配市场需求。

4、RPA代替员工将清算信息根据字段、公式等进行数据统计,汇总数据并发送给相关负责人,最后由负责人进行数据确认。

5、RPA用于企业事件管理系统:通过自动记录所有相关的行业研究和分析,将电子文档、电子邮件、电子表格等存储于指定位置。

实施效果

RPA对OCC的发展起到了至关重要的作用,推动了公司的业务数字化转型。

目前,OCC已通过RPA,在20个部门实现了21个应用程序、超过40%的业务流程的自动化。其中,较为简单的业务流程可在一天内完成自动化构建,较为复杂的应用流程则可在8周内完成RPA的部署。

整个自动化流程都是安全可扩展的,即使是非编程人员也能使用RPA进行自动化流程设计。

RPA释放了员工,使他们能用专业知识更好地从事技术类工作,同时也提高了业务效率,有效避免了人为失误

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